首页 > 副业攻略文章正文

「副业副业」分公司负责人违规在外副业 九州证券内控管理存缺陷被罚

副业攻略 2021-05-17 22:54:35 做副业的猫

副业副业

作为中介机构,券商在资本市场饰演着不可或缺的角色。不过,由于执业水平良莠不齐,不乏有券商因内节制度存缺陷被罚。2017年12月14日,据中国证监会青海监管局(以下简称“青海证监局”)官网音讯,因九州证券上海分公司担任人刘宏友违规在外副业,青海证监局对九州证券采纳责令添加内部合规检查次数措施的决议。

经查,青海证监局发现九州证券上海分公司担任人刘宏友为上海裕镕投资管理有限公司股东(出资比例52.5%),并存在副业担任上海裕镕投资

手机做副业就来副业网

管理有限公司的法定代表人、董事长和总经理的状况。青海证监局以为九州证券在入职审查、入职后的继续管理中均未发现刘宏友副业以及从事其他运营性运动的举动,公司内部管理存在缺陷,合规管理如何将理财变成副业不到位。

九州证券上述举动违背了《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资历监管方法》第三107条的规则。依照《证券公司监视管理条例》第710条的规则,青海证监局决议对九州证券采纳责令添加内部合规检查次数的监视管理措施。青海证监局要求,九州证券应自该监管措施下发之日起6个月内,每3个月展开一回内部合规检查,检查公司董监高和分支机构担任人副业或从事其他运营性运动的状况,并在每次检查后10个任务日内,向青海证监局报送合规检查申报。

据理解,九州证券前身为三江源证券经纪有限公司,2007年5月28日,三江源证券经纪有限公司更名为天源证券经纪有限公司(以下简称“天源证券”),2014年12月30日,青海证监局印发《关于核准天源证券有限公司变更注册资本的批复》,核准九鼎集团对公司增资万元,九鼎集团成为天源证券的控股股东。2015年4月1日,天源证券更名为九州证券。

九州证券首要业务包含投资银行业务、资产管理业务以及证券经纪业务等。数据显露,2016年九州证券完成营业收入约为万元,完成净利润万元。

(责任编辑:王擎宇)

免责声明:

中国网财经转载此文目的在于传递更多信息,不代表本网的观念和立场。文章内容仅供参考,不组成投资倡议。投资者据此操纵,风险自担。

标签:副业副业 在外副业 缺陷副业

转载请注明来源: 「副业副业」分公司负责人违规在外副业 九州证券内控管理存缺陷被罚

本文永久链接地址: http://www.fuyeweb.com/gonglue/25021.html

郑重声明:
本站所有内容均由互联网收集整理、网友上传,并且以研究交流为目的,仅供大家参考、学习,不存在任何商业目的与商业用途。
若您需要商业运营或用于其他商业活动,请您购买正版授权并合法使用。 我们不承担任何技术及版权问题,且不对任何资源负法律责任。
如无法链接失效或侵犯版权,请点击底部联系我们删除。

发表评论

评论列表

副业网   百度一下   360搜索   网站地图   网站xml

©2013-2020 副业网——公务员、学生族、上班族做副业兼职必上的副业网 版权所有.广告商务合作

版权声明:以上文章内容来源于互联网整理,如有侵权请与我们联系qq22-44-88-1961,我们将及时删除。本站不承担任何争议和法律责任!本站文章全免费,文章仅代表作者观点,不代表本站立场,只提倡免费赚钱,不提倡投资。谢谢支持!

副业网| 手机赚钱| 网络兼职